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贸易管控业务考试题(20道)
欢迎参加本次考试测评,准备好了吗?我们现在开始吧!
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1
贸易业务可以开展融资性贸易,只要利润可观即可。【判断题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
对
B.
错
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2
子企业负责人是本单位贸易业务风险管控的第一责任人。【判断题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
对
B.
错
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3
合作方尽职调查中发现其连续两年亏损且资产负债率>70%,仍可合作。【判断题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
对
B.
错
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4
蓝色预警由子企业自行处置,无需报备。【判断题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
对
B.
错
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5
“四流一致”是指合同流、货物流、票据流、资金流必须清晰一致。【判断题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
对
B.
错
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6
黑名单合作方可以在特殊情况下经子公司领导批准后继续交易。【判断题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
对
B.
错
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7
橙色预警触发后,子企业可继续开展新业务。【判断题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
对
B.
错
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8
贸易业务必须具有真实商业实质,严禁空转走单。【判断题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
对
B.
错
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9
子企业可在未报备情况下自行开展单笔≥1000万元的贸易业务。【判断题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
对
B.
错
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10
贸易业务档案应保存至合同终止后5年。【判断题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
对
B.
错
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11
下列哪项不属于“虚假贸易”表现形式?【单选题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
空转走单
B.
循环贸易
C.
融资性贸易
D.
真实货物流转
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12
下列哪种情况会直接触发红色预警?【单选题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
单证轻微瑕疵
B.
货物被第三方提走无法追回
C.
客户逾期7天
D.
收益偏离1%
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13
子企业在合作方尽职调查中,发现其被列入失信被执行人名单,应如何处理?(单选题)
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
继续合作
B.
列入观察名单
C.
禁止合作并列入黑名单
D.
仅限制账期
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14
重大贸易业务(单笔≥1000万元)在实施前必须:【单选题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
子企业自行决策
B.
报风控办事前备案
C.
仅报集团财务部
D.
无需审批
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15
橙色预警的处置决策权限在:【单选题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
子企业执行组
B.
风控办公室
C.
集团公司风控领导小组
D.
审计部
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16
合作方分类中,下列哪类客户可享受较长账期?【单选题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
风险客户
B.
黑名单
C.
核心客户
D.
观察供应商
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17
下列哪些属于合作方尽职调查中的“风险红线”?【多选题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
无实际经营场所
B.
股权代持
C.
纳税信用D级
D.
连续2年亏损且资产负债率>70%
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18
下列哪些属于“四流一致”的范畴?【多选题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
合同流
B.
货物流
C.
资金流
D.
票据流
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19
下列哪些情形可能触发橙色预警?【多选题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
货权实质性受损
B.
客户逾期16-30天
C.
收益负偏离>5%
D.
单证打字错误
*
20
子企业在贸易业务中应承担哪些职责?【多选题】
该题配额已满,无法继续作答,请联系发布者
A.
合作方尽职调查
B.
合同履行监控
C.
风险预警报告
D.
制度修订报备
答题卡
已答0
未答20
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