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王世杰专属基金从业训练题库-副本
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1
私募基金可以从事承担无限责任的投资，但不得直接或间接从事国家禁止、限制的投资以及不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目，证券市场投资除外。

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2
私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方即便不具有基金销售资格，未受私募基金管理人委托从事基金销售，也可以从事资金募集活动。

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3
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

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4
信义义务基本上属于合同义务。

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5
在我国，可以从事资产管理业务的机构种类较多，有些机构尚未明确适用《证券投资基金法》或者《证券法》，因此对客户不负有信义义务。

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6
所有投资顾问必须履行信义义务，不得以协议或者其他方式排除信义义务的底线。

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7
证监会对拒绝、阻碍其调查的，可以给予最高100万的罚款。

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8
在“老鼠仓”案件中，“只要自己没有交易、也没有获利，就可以免责”。

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9
目前，我国基金机构与从业人员违背信义义务的后果主要是行政处罚与行政监管措施、自律监管措施与纪律处分、刑事法律责任、民事赔偿责任以及声誉损失。

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10
从宏观形势及行业、板块特征入手，明确大类资产、国家、行业的配置，再挑选单支股票作为投资标的，实现配置目标。这是自下而上的构建股票组合的方法。

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11
在公司分析中，如果价值高于价格，则卖出；如果价值低于价格，则买入。

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12
信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，一般情况下，会随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张。

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13
信用风险是债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。如果债券发行人尚未真正地违约，债券持有人就不会因为信用风险而遭受损失。

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14
短期融资券是境内具有法人资格的企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具，其期限不超过9个月。

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15
基金评价机构应该评价基金短期业绩，以供投资者参考。

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1
证监会行政处罚数量最多的案件类型是。

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2
根据风险承受能力、资产状况以及投资知识和经验的不同，可将投资者分为。

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3
下列反映投资者风险厌恶程度的是。

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4
关于投资者类型，以下说法正确的是。

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5
下列会影响投资者的风险态度以及对流动性要求的是。

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6
以下基金业绩归因模型中，哪一个模型同时引入两个虚拟变量计算基金分别在多头和空头市场中的β系数，并用多头β系数与空头β系数的差值来衡量基金是否存在择时能力。

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7
基金评价的基础是。

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关于基金评价，以下说法正确的是。

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9
关于行业主题基金，以下说法正确的是。

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10
关于投资方法和投资观念，以下说法正确的是。

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11
依据中国证券监督管理委员会于2014年7月7日发布，自2014年8月8日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，以上的基金资产投资于股票的证券投资基金，为股票基金。

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12
某公司年初有一笔资金拟投资购买公募基金产品，根据其内部资金管理和风控相关要求，该笔资金需要投资于开放式基金产品以便可以随时赎回，且不可投资于股票资产，则以下基金产品中，该公司可投资的有。

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13
养老目标基金投资策略不包括。

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14
投资规划的首要任务是。

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15
关于投资风险，以下表述正确的是。

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16
以下对于债券投资策略描述正确的是。

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17
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金管理人应在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行存款利息。

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18
股票基金申购赎回的原则是。

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19
我国证券投资基金基金资产估值的责任人是。

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20
基金的会计核算主体是。

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21
基金财务会计报表中的未分配利润与未分配利润的已实现部分的孰低数构成的财务指标是。

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22
以下不属于股票价值基本面分析的方法是。

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23
技术分析的基本假设不包括以下哪一项。

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24
下列关于久期的描述，正确的是。

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25
以下不属于债券投资风险的是。

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26
以下投资产品中，不属于货币市场工具的是。

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27
远期合约的特点不包括。

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1
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理。

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2
下列情形中，不属于以特定手法分类的操纵行为包括。

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3
债券市场统一执法针对的债券品种包括。

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4
以下行为属于操纵市场的有。

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5
发现某只股票的股价异动时，下列哪些行为可能存在引发内幕交易的风险？

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6
投资限制是投资者内外部因素给投资者的投资选择所带来的限制，这些内外部因素通常包括。

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7
现代基金业绩评价主要的理论基础为。

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8
以下基金业绩评价指标中，哪些指标同时考察了基金的风险和收益，并揭示了风险和收益之间的关系

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9
相对股票和债券，基金的价值主要体现在。

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10
跟踪误差产生的原因。

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11
关于划分资产类别的标准，以下选项正确的是。

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12
下列报表中，属于基金会计报表构成的有。

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13
以下债券中，属于信用债的是。

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14
以下描述中，符合可转债投资特点的是。

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15
影响债券价值的主要因素包括。

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16
衍生品的功能包括。

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17
期权合约的要素包括。

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