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基金应知应会专项考试习题集
（证券类2025年3月）
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1公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是（ A ）
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2关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是( A )
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3沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( B )。
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4基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( D )
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5期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( C )。
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6相对期货而言，远期合约( A )。
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7相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限 ( C )，并且赔偿额度风险 ( C )，因此财险公司通常将保费投资于( C ) 风险的资产。
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8单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，基金管理人的外理方式有
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9以下不属于证券投资基金会计核算内容的是（ A ）
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10衡量货币市场基金的风险指标主要有（ A ）
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11关于期货合约和远期合约的区别，以下表述正确的是（ C ）
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12关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（ C ）
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13关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（ B ）
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14某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期（ B ）。
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15基金管理人开展基金业绩评价的益处良多，以下表述正确的有（ A ）。
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16操纵市场的行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是（ A ）
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17某企业近三年的息前税后利润分别为7,000万、8,000万和9,900万，对应的经济附加值 (EVA) 分别为-2,000万、-3,300万和-6,500万，以下表述正确的是（ B ）
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18关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是( A )。
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19关于投资者的投资限制，以下表述错误的是( B ) 。
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20关于做市商，以下表述错误的是( D )。
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21A基金当日资产净值为105亿元，前一日资产净值是100亿元，年管理费率1.5%，年托管费率0.25%，当年天数365天，则当天计提的基金管理费和基金托管费为 ( C )万元
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22在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为 ( B )
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23关于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注册文件之日起( A )个月内进行基金份额的发售。
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24基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节? ( B )
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25下列选项中，不属于另类投资优点的是( A )。
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26以下指标中，可以反映股票基金风险的是( A )。
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27关于可赎回债券和可回售债券，以下表述正确的是( D )。
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28与普通债券相比，( C )不是可转换债券的特有要素.
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29关于股票与基金的特点，以下表述错误的是( C )
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30根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是( A )。
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31基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时，以下说法正确的是（ D ）
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32进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( D )。
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33以下不符合基金暂停估值条件的是( C )。
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34关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是( A )。
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35A公司是私募基金管理人，其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是 ( A ）
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36净额结算又分为双边净额结算和 ( C )。
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37某银行网点宣传该行T+0产品”XX宝”，"XX宝”对接某只货币市场基金，以下做法合规的是 ( A )。
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38申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括（ C ）
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39张三是某基金管理公司研究员，下列行为中符合职业道德要求的是（ D ）
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40资产管理的参与方包括( B )
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41关于普通股和优先股，以下表述错误的是（ C ）
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42关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括（ A ）。
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43某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金，某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息，以下说法正确的是( A ).
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44基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( C )。
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45基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是 ( C )。
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46基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送，属( C )。
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47下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( B )。
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48某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( B )
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49某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为( B )
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50因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是（ A ）
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51基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是( C )。
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52关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是( D )。
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53以下属于操纵市场违法行为的是( D ）
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54关于流动性，以下表述错误的是( C )
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55关于财务报表，以下表述错误的是( D )
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56下列选项中，会带来跨境投资估值风险的是( D )
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57以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是（ A ）
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58关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是（ B ）
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59以下不能召集基金份额持有人大会的是( D )。
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60公募基金宣传推介材料允许使用( B )。
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61关于公开募集的基金中基金 (FOF) ，以下表述正确的是( D )。
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62关于基金利润来源，以下表述正确的是( C )。
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63关于大宗商品投资，以下表述错误的是( D )。
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642017年10月16日(周一)，某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元，股票市值150,000万元，应收股利1,000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2,400万元，基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是( D )元。
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65关于交易成本，以下表述错误的是( C )。
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66下列行为中，涉嫌内幕交易的是( C )
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67关于私募基金产品备案，以下表述正确的是（ C ）
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68银行间债券市场做市商，需要承担的职责有( C )
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69关于基金职业道德特征，以下表述错误的是( B )。
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70某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案目未载明历史业绩。该表述存在( D )
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71股票A的最近成交价为每股12元，投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股15元，不考虑融券成本该投资者一天的损失为 万元。
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72关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是( C ）
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73基金会计的核算主体为( D )。
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74公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指 ( D )
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75以下均为债权类金融资产的是(B）
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76X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是(C）
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77第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用对此，监管机构对其采取了监管谈话的措施，其原因是 ( B ）
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78以下属于债券投资系统性风险的是（ C ）
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79关于零息债券，以下表述正确的是( B )
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80关于基金的业绩评价，以下表述错误的是( A ）
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81以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( B )。
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82 相对估值法常见的估值比率包括( D )。
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83某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( A )。
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84以下不属于资产管理特征的是( C )
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85基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括( C )。
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86某主板上市公司普通股总股本8,000万股，A基金持有其股份1,000万股。2016年，该上市公司发行优先股2,000万股，A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（ A ）
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87货币市场工具一般是指( D )。
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88具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ D ）
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89关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是( C )。
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90下列行为中，构成不正当竞争的是( C )。
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91申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括（ A ）
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92关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是( D )。
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93基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( D )
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94基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( C )
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95估值调整条款潜在触发条件一般不包括( B ).
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96基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法，不符合法律法规有关规定的是( A )
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97基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( A )
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98被投资企业境内IPO市场不包括( D )。
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99(浅浅记下)100.关于公司型基金的特点，以下表述正确的是( B ) .
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100(浅浅记下)101.关于清算退出，以下表述错误的是( B ) 。
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101(浅浅记下)102.股权投资基金投资阶段的一般程序包括( D )。
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102下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( C )
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103(浅浅记下)104.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( A )。
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104基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是( D ) 。
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105为保障财务杠杆的实施，杠杆收购基金的投资对象通常具有一-系列特点, 具体包括( A ) 。
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106在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( A )
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107关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是( C )。
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108关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别，主要体现在( D )。
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109非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? ( D )
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110（浅浅记下）111.关于基金清算，以下表述错误的是( B )。
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111(浅浅记下)112.合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产，管理使用的主体是( B )。
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112下列行为中,涉嫌内幕交易的是( B ).
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113下列行为中，涉嫌内幕交易的是( B )
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114基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是( C )。
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115基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( C ) 。
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116关于金融资产，以下描述错误的是( D )。
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117张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，合理的是( D )。
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118公募基金的管理人需要在每年结束之日起( C ) 内，披露基金年度报告。
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119下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( D )。
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120关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是 ( A )。
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121关于公募证券投资基金的特点，以下表述正确的包括 ( D )。
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122关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是( B )。
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123关于混合型基金,以下表述错误的是( D ) 。
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124以下属于操纵市场违法行为的是( C )。
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125以下属于基金经理职责的是( C ).
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126关于场内证券交易场所，以下表述错误的是( D )。
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127基金份额的发售由( A )负责办理。
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128关于ETF,以下说法错误的是( A ).
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129以下债券中，不含嵌入条款的是( A )。
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130以下不属于基金宣传推介材料的是( D )。
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131衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产，以下表述正确的有( B ).
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132假设某投资者持有10,000份基金A, T日该基金发布公告,拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基 金分红除权前份额净
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133关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是( D )。
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134以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( A ).
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135关于做市商和经纪人,以下表述正确的是( B ).
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136根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( A )。
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137小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( B ).
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138某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( A ) .
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139关于内在价值法，以下表述错误的是( C )。
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140张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( D ).
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141机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( D )
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142某私募基金银行存款100万元，股票投资20万元，基金投资40万元，已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元，假设该基金资产不包含其他项目，该基金当日总资产与总负债分别为 ( C )
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143关于基金职业道德规范，下列表述错误的是 ( D )。
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144X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( C ）
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145下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是（ C ）。
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146关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是（ A ）
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147关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（ C ）
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148有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（ C ）
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149证券投资基金实行利益共享风险共担的原则，这里的“利益共享，风险共担”是指（ D ）
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